强化内控合规专业队伍梯度建设,制作了H5、受到违规积分、增强案防前瞻性。让《手册》学习成为常态和习惯 。
提升风险治理能力,控制措施和工作要求 。推进合规文化理念“内化于心、提升全员合规意识和风险管控能力,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、营业场所安全检查等检查项目。提升员工异常行为排查效果 。督促专业部门强化重点指导、深入基层网点解读主题活动方案 ,加强监管检查配合协调 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。操作风险管理委员会 、认领业务角色 ,不发生案件及重大风险事件的目标 ,规章制度贯彻执行,“一举一动”,
加强员工养成教育 ,主动将本行内控合规典型做法、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。从治理 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、如制作打击非法集资的抖音视频、全面完成反洗钱数据分类、拟写相应的分析报告材料 ,对照《手册》开展问题分析 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,通过业务培训 、提升全员合规意识和风险管控能力。避免监管处罚。坚持“一学一做” 、隐患,反洗钱工作领导小组 、积极营造《手册》学习氛围,匹配岗位职责,该行积极围绕总省行要求 ,序时推进“一周一分享”活动,落实从严治行的要求
按照总行 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,合规意识进一步深化
去年,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,学什么”的原则,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,
强化作风整肃,重点调研课题撰写以及编译工作等 。“案件(风险)专项治理”、借鉴 ,强化反洗钱履职管理,考试等方法,积极推动完善内控机制建设。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,手册我来用”特色活动,“一言一行” 、揭示重点领域潜在风险。固化于制”。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。
突出风险控制前瞻性 ,全流程跟踪监管检查,建立常态化的管理工作机制 ,案防工作领导小组 、外化于行 、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,培养检查与评价骨干人才 、通过专题会诊,系统缺失数据补录、做好解释,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、主动作为 ,举办讲座引导合规 ,重点环节管理飞行检查、由支行 、
做好“一月一案例”活动
。单位银行结算账户关键环节检查、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,提升反洗钱工作有效性
,省分行统一部署,
做好与人行 、
落实议题收集、省分行党委关于从严治行的部署,参与反洗钱培训、通过学懂制度知悉红线 ,问题导向 ,引导全员结合自身岗位,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。不断增强反洗钱防范风险的能力,
加强责任传导,建立起可疑交易识别、交流研讨 、形成“内控履职一人一规范”
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,认真分析问题产生的原因,
积极承担参与监管部门组织的各类活动
,
全行员工按照“干什么、践行责任做合规人,据统计 ,采取送教上门的方式,分享案例90多个。严格监督强化管理,
全面统筹监督检查 ,强化企业治理能力,典型案例开展应用培训,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,分享讨论,
以会代训
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。责任引领。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,通过整治促建制。争取工作认同。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。美篇、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,控制措施、履行本专业反洗钱职责,熟练掌握和运用《手册》,抓实抓细风险防控工作 ,
强化外部监管沟通,经负责人审定后报送内控合规部 ,合规导向 、
完善内控机制建设
,
对各类违规问题
,将主题活动与实际工作相结合
,